工程项目总承包模式的分析与研究
摘要:随着我国社会主义市场经济体制逐步建立和完善，以及改革开放的不断深化发展，我国建筑企业的经营环境发生了深刻的变化。中国建筑市场早已成为国际工程市场的一个重要组成部分，越来越多的大型国际承包商将涌入中国市场，我国建筑企业将在国内面临更为激烈的国际化竞争态势，整个建筑业“僧多粥少，残酷竞争”的局面将会愈演愈烈。在此情况下我国建筑业在面临开拓国际市场重大机遇的同时也遭遇着国外先进管理模式的挑战，建设工程项目的总承包管理方式在这种情况下应时而生。
我国工程总承包模式，经过多年的改革实践，其优越性和重要性逐渐被认识和接受，为我国进一步推进工程项目管理和工程总承包打下了坚实的基础。然而我国工程总承包模式的实施还存在法律系统不够完善、市场认同程度较差、融资困难、缺少高素质的项目管理人才、相关企业的体制、组织、管理不够健全等方面的问题。
本论文在对工程项目管理和工程总承包进行理论分析的基础上，总结了我国实行项目管理取得的经验成绩，并结合项目管理理论对总承包在建筑行业中的应用进行了比较研究。通过对建筑工程项目推行工程总承包现状问题的分析，进行我国工程项目总承包模式的发展历史、实施现状、存在问题、解决方法的研究，以解决当前我国建筑行业在开展工程总承包中所面临的一些问题。进而丰富工程项目总承包的理论学习内容，有利于对进一步实施工程项目总承包模式，对探讨怎样促进完善总承包模式也有一定的借鉴意义。
关键词：项目管理；工程总承包；总承包模式
第一章 绪论
1.1 EPC研究的目的及意义
建筑业是国民经济和社会发展的基础产业，是衡量一个国家和地区工业化水平的重要标志之一。它为国民经济各部门和整个社会创造生产和生活环境，既是国民经济中一个重要的独立物质生产部门，又是一个对劳动力、生活资料和生产资料有巨大需求的消费市场，在国民经济的发展和社会再生产过程中起着至关重要的作用。
进入21世纪，随着我国社会主义市场经济体制逐步建立和完善，以及改革开放的不断深化发展，我国建筑企业的经营环境发生了深刻的变化，中国建筑市场早已成为国际工程市场的一个重要组成部分，越来越多的大型国际承包商将涌入中国市场，我国建筑企业将在国内面临更为激烈的国际化竞争态势，整个建筑业“僧多粥少，残酷竞争”的局面将会愈演愈烈。在此情况下我国建筑业在面临开拓国际市场重大机遇的同时也遭遇着国外先进管理模式的挑战，建设工程项目的总承包管理方式在这种情况下应时而生。
积极推行工程总承包和工程项目管理，是深化我国工程建设项目组织实施方式改革，提高工程建设管理水平，保证工程质量和投资效益，规范建筑市场秩序的重要措施；是勘察、设计、施工、监理企业调整经营结构，增强综合实力，加快与国际工程承包和管理方式接轨，适应社会主义市场经济发展和加入世界贸易组织后新形势的必然要求；是贯彻“走出去”发展战略，积极开拓国际承包市场，带动我国技术、机电设备及工程材料的出口，促进劳务输出，提高我国企业国际竞争力的有效途径。
1.2 国内外研究现状
我国政府颁布了一系列有关的政策法规：1984原国家计委将工程总承包纳入了国务院颁发的《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》，明确提出了对项目建设实行全过程的总承包的要求；1997年11月，我国颁布了《中华人民共和国建筑法》，提倡对建筑工程进行总承包；1999年8月，建设部印发了《大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见》。建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，明确了工程总承包的基本概念和主要方式；2004 年建设部印发《工程项目管理试行办法》；2005年颁布《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》。目前工程项目总承包体制在全国各地已经实施，各地政府主管机构还制定和颁发了当地工程项目总承包的管理办法、规定和实施细则，使工程项目总承包工作逐步走上全行业统一管理、健康发展的轨道。
中国勘察设计协会研究部主任胡德银指出：推进工程项目管理和工程总承包取得了十分可喜和可观的进展，主要有以下方面：
（1）在观念上摆脱了计划经济体制，接受了工程总承包这种先进的工程项目组织实施方式；
（2）承接工程总承包任务的承包商队伍迅速壮大；
（3）工程总承包市场不断扩大；
（4）工程总承包取得巨大的社会效益和经济效益；
（5）在工程总承包实践中，创造了大量的优秀工程总承包项目，积累了大量工程总承包经验，提高了工程总承包的水平；
（6）工程总承包实现了走出国门，打入国际市场。
我国工程总承包模式，经过20多年的改革实践，为我国进一步推进工程项目管理和工程总承包打下了坚实的基础。然而我国工程总承包模式的实施还存在较多问题，总结起来为：(1)目前我国实行工程总承包项目管理方面的法律和法规不健全，缺少配套的支持政策和相应的实施和操作细则；(2)我国市场对工程总承包的认同程度较差；(3)我国工程项目总承包融资困难、缺少高素质的项目管理人才；(4)目前我国大多数设计、施工企业项目管理体系有待完善，在项目管理的组织结构及岗位职责、程序文件、作业指导文件、工作手册和计算机应用系统等方面都不够健全。
正如前述，我国工程项目管理和工程总承包与发达国家比较，还处于落后的状态。如果我们的工程总承包仍然维持现状，则我们不能有效地进入国际建设市场，而且我国庞大的工程建设市场还可能只得拱手让给发达国家的工程公司。必须完善工程项目总承包相关的法律系统，建立与完善相关法律、法规，逐步规范业主行为，确保建设项目从前期策划、勘察设计、工程施工到竣工验收等全过程都纳入法制轨道。
从净化建设市场运作的环境和支持优秀建设工程总承包企业的两大方面抓好工作是规范和健全建设市场的关键。
从项目资金运作方面既要开源、也要节流。完善投资市场，投资市场仍以国家投资为主,发挥和挖掘各渠道的投资积极性。控制工程造价，控制工程费用支出是总包单位项目建设的第一任务。
从培养项目管理人才角度,复合型高素质的项目管理人才培养,是推进我国工程项目总承包的首要任务。包括复合型、创新型、外向型的高级管理人才。
1.3 EPC研究的主要内容
在对工程项目管理和工程总承包进行理论分析的基础上，总结了我国实行项目管理取得的经验成绩，并结合项目管理理论对总承包在建筑行业中的应用进行了比较研究。通过对建筑工程项目推行工程总承包现状问题的分析，进行我国工程项目总承包模式的发展历史、实施现状、存在问题、解决方法的研究，以解决当前我国建筑行业在开展工程总承包中所面临的一些问题。主要内容如下：
（1）回顾我国工程项目总承包的发展历史和现状，分析我国建筑业市场和建筑施工企业工程项目总承包实施的现状。
（2）研究我国工程项目总承包模式实施的现状以及我国建筑施工企业所面对的发展问题。同时对影响我国工程项目总承包模式的各因素进行深入分析，包括法律系统因素、市场因素、融资因素、人才因素、管理因素等的分析。
（3）研究制约我国工程项目总承包模式实施的影响因素，分析其解决方法，提出有利于工程项目总承包模式实施的策略，加快我国工程项目总承包模式地实施步伐，促进我国建筑业发展。
第二章 我国工程项目总承包模式的发展历史
2.1 工程项目总承包的基本理论
2.1.1 工程项目总承包的定义
工程项目又称单项工程，是指具有独立存在意义的一个完整工程，它由许多单位工程组成的综合体。工程项目是指投资建设领域中的项目，即为某种特定目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的项目。工程项目总承包，是指具有总承包资质的单位对建设项目的可研、勘测、设计、采购、施工、安装调试等实行全过程的总承包。
2.1.2 工程项目总承包的优越性
1 有利于“三大控制”
对基建项目工期、质量、投资的有效控制是基本建设永恒的主题。
质量控制：在勘测设计阶段，能更自觉地做到精心勘测、优化设计、使工程项目的设计尽量符合安全、经济、合理、美观的原则。在工程建设实施阶段、设计人员参与现场管理能更好地实现设计意图，并透彻地了解施工各环节及原材料对工程质量的影响。同时，设计单位依托自身优势可以组织有经验的专业技术人员和管理专家，加强对工程建设的管理和工程监理，使整个工程建设严格按计划执行。
进度控制：工程建设中工期拖延造成的影响因素是多方面的。而对重大变更及施工中出现的技术问题不能及时解决是最主要的原固之一。设计人员在现场处理修改设计和技术的核定就能够及时，为工程顺利进展创造条件。同时，设计人员编制施工进度控制计划，找出工期进展路线上的关键点，合理安排各工序的顺序，使工期得以保证。
投资控制：投资控制贯穿于工程建设的全过程，它包括项目前期和项目施工期两个阶段的控制。项目前期的投资控制是业主通过设计方案的招标评选来实现的，在这个阶段，总承包单位为了中标，必然充分调动设计人员的主观能动性，积极采取优化设计等措施，使得工程的投资总额得到有效控制。施工期资金的合理使用是保证建设项目按计划资金完成的前提，参加工程管理的设计人员，通过优化施工组织设计，依据合同类型制定相应的资金使用计划，有效地控制工程费用。[1]
2 有利于提高设计质量和设计水平
设计单位拥有覆盖整个工程各个专业的技术人员，以设计为主体的工程总承包，可以充分发挥设计工作者在工程建设中的作用，使项目建设自始至终高度实行责、权、利相统一的原则。设计人员参加工程建设管理，亲眼目睹自己的设计由蓝图变为现实的全过程，设计人员随着认识的深化和经验的丰富，也逐步提高设计水平，修改、优化、完善设计。
3 有利于复合型技术人才的培养
工程总承包是技术与经济管理的综合体现。在工程建设中，业主、监理、设计、施工的密切配合，是工程顺利实施的保证。工程总承包为其理论—实践—理论的提升创造了条件，是锻炼和培养有道德、技术精、会经营、懂管理的复合型技术人才的最佳途径。
2.2 工程项目总承包模式产生的背景
2.2.1 国外先进管理模式的挑战
当前，国际建筑市场正在发生深刻的变化。业主对承包商的要求和期望越来越高，希望承包商能提供全过程服务。这种工程总承包的组织模式，使得承包商可以站在项目全局的高度，考虑工程设计、施工等全过程各方面问题，从而促进项目更好地建成，产生很好的经济效益和社会效益。
至改革开放以来，中国建筑业取得了长足发展和巨大成就。但是，在工程承包方面，中国建筑业存在很大差距。在1998年入选美国《工程新闻记录》全球225家最大国际承包商中，中国公司有30家，中国有许多建筑企业具备施工总承包资质，但工程总承包策划和组织能力与国外的承包商相比差距悬殊，只能成为国外承包商的附属。
2.2.2 国内建筑行业发展的要求
工程总承包建造模式的提出，起源于基本建设管理体制的改革。早在1984年国务院颁发的《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》中就提出建立工程总承包企业的设想。从1984年到1997年，随着对中国建筑企业工程总承包模式的不断探索，相关的法规文件也在不断地出台、完善。1997年，我国颁布的《建筑法》明确提倡对建筑工程进行总承包。在2003年2月13日，建设部发出《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，开始在全国范围内推广工程总承包和工程项目管理。
我国现代意义上的工程总承包管理始于1979年。香港霍英东先生山资兴建广州白天鹅宾馆时，要求按国际惯例实行工程总承包。随后，在1984年9月18日国务院颁布的《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》中第一次提出建立工程承包公司。工程承包公司接受建设单位的委托或投标中标，对项目建设的可行性、勘察设计、设备选购、材料定货、工程施工、生产设备直到竣工投产实行全过程的承包或部分承包。
2.3 我国工程项目总承包模式的发展历程
20世纪80年代，改革开放的大门刚刚开启。建设者开始工程建设组织方式的学习和探索。1982年，原化工部对江西氨厂改尿素工程实行第一个以设计为主体的工程总承包试点，中国武汉化工工程公司为工程总承包商，该项目建设工期28个月，有效地控制了工程进度、质量和费用，受到了原国家计委和原化工部的表扬。
1984年，原国家计委在总结原化工部工程总承包经验的基础上，将工程总承包纳入了国务院颁发的有关法律法规明确提出了对项目建设实行全过程的总承包的要求。1997年11月，我国颁布了《中华人民共和国建筑法》，提倡对建筑工程进行总承包。1999年8月，建设部印发了《大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见》，先后有560家设计单位领取了甲级工程总承包资格证书。
2003年3月，建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，明确了工程总承包的基本概念和主要方式，规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业都可以在企业资质等级许可的范围内开展工程总承包业务。此后，2004年建设部印发《工程项目管理试行办法》，2005年颁布《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》，提出要进一步加快建筑业产业结构调整，大力推行工程总承包建设方式。建设行政主管部门、行业协会多次召开经验交流及研讨会，采取多种方式加大工程总承包推进力度。从此，我国工程总承包进入了一个新的发展时期。
第三章 我国工程项目总承包模式的实施现状
3.1 我国工程项目总承包模式实施现状
我国工程项目管理和工程总承包发展现状，概括地说，一是有了可喜和可观的发展，二是与工业发达国家相比仍然差距显著。
1 改革开放以来我国工程项目管理和工程总承包有了十分可喜和可现的发展改革开放以来，我国基本建设领域实行了一系列改革。最能反映我国工程项目管理和工程总承包改革和发展历程的是国家有关部门颁发了一系列指导性文件和规定，并在贯彻实施中取得了显著效果。其中主要的有：
（1) 1984年9月，国务院《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》(国发[1984]123号)。
（2) 1984年11月，国务院批转国家计委《关于工程设计改革的几点意见》(国发[1984]157号)。
（3) 1984年12月，国家计委、建设部联合颁发《工程承包公司暂行办法》的通知(计设[1984]2301号)。
（4) 1987年4月，国家计委、财政部、中国人民建设银行、国家物资局联合颁发《关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知》(计设[1987]619号)。
（5) 1989年4月，建设部、国家计委、财政部、中国人民建设银行、国家物资局联合颁发《关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问题的补充通知》(1989建设字第122号)。
（6) 1992年11月，建设部《设计单位进行工程总承包资格管理有关规定》(建设[1992]805号)。
（7) 1999年8月，建设部《关于推进大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见》(建设[1999]218号)。
(8) 1999年12月，国务院批转建设部等六部委《关于工程勘察设计单位体制改革的若干意见》(国办发[1999]101号)。
(9) 2000年5月，国务院转发外经贸部、外交部、国家计委、国家经贸委、财政部、中国人民银行六部委《关于大力发展对外承包工程的意见》(国办发[2000]32号)。
(10) 2002 年建设部《关于培育和扶持一批工程总承包企业和工程项目管理企业的指导意见》(建办市函[2002]308号)。[10]
上述一系列指导性文件和规定，标志着我国工程总承包改革和发展的进程，大大推进了我国工程总承包的发展。
推进工程总承包取得了十分可喜和可观的进展，主要有以下方面：
(1) 在观念上摆脱了计划经济体制和学习原苏联模式的束缚，接受了工程总承包这种先进的工程项目组织实施方式。建设领域的各级主管部门、业主方、承包方逐渐得到共识，并积极推进，发展前景良好。
(2) 承接工程总承包任务的承包商队伍迅速壮大。取得建设部颁发的工程总承包资质的单位已达2560余家，其中甲级资质约560家，乙级资质约2000余家。
(3) 工程总承包市场不断扩大。1993年至2001年，据对236家工程公司或设计院的调查，承担国内工程总承包项目已超过3409个，合同总额达2558亿元人民币。
(4) 工程总承包取得巨大的社会效益和经济效益。工程总承包项目普遍实现了费用、进度、质量和安全控制；投资节省和工期缩短效果显著。
(5) 在工程总承包实践中，创造了大量的优秀工程总承包项目，积累了大量工程总承包经验，提高了工程总承包的水平。
(6) 工程总承包实现了走出国门，打入国际市场。2001年我国对外工程承包合同额为130 亿美元，占国际工程承包合同额的1.3%。1993年至2001年，据对236家工程公司或设计院的调查，我国有37家设计单位进入了国际市场，承包国外项目117个，合同额约25亿美元。2001年进入美国《工程新闻记录》ENR世界顶级225家国际承包企业排名榜的中国公司已有39家。
(7)截至2014年底, 中国寰球工程公司完成了1991437万元的工程总承包合同额
2 我国工程项目管理和工程总承包发展现状与工业发达国家比较仍然存在显著的差距。这些差距主要表现为以下5个方面的问题：
(1) 法律系统不够完善：目前我国实行工程总承包项目管理方面的法律和法规不健全。缺少配套的支持政策和相应的实施和操作细则。法律法规方面缺少工程总承包的实施条款，没有工程总承包招标投标管理办法，没有发布工程总承包合同范本，工程总承包项目融资困难，缺少配套的工程管理文件和工程备案规定。
(2) 市场认同程度较差：市场对工程总承包的认同程度较差。目前我国建设市场对工程总承包的认同程度还比较差，所以工程总承包市场不发育，各单位得到的工程总承包项目还不多。市场认同程度差主要有两个方面的原因，一个是认识问题，另一个是机制问题。
(3) 融资困难：国际上许多项目要求承包商参与融资、前期投入、带资承包，这就需要总承包企业具备很强的融资能力。而我国的施工企业在激烈的竞争环境下，利润一再被削薄,而管理能力不高又造成了经营成本居高不下,再加上银行对工程承包企业的信贷额度较低，国家控制外汇信贷规模，贷款审核的时间长、审批的程序复杂，因而在国际工程中我国承包企业丧失了许多商机。
(4) 人才缺乏：缺少高素质的项目管理人才，复合型人才缺乏，管理人员素质不高。单纯的土建专业人才多，而掌握新技术、懂外语、知法律、善管理的复合型人才则严重缺乏，管理人员整体素质有待提高。
(5) 企业的体制、组织、管理等方面：目前我国大多数设计、施工企业项目管理体系有待完善，在项目管理的组织结构及岗位职责、程序文件、作业指导文件、工作手册和计算机应用系统等方面都不够健全，部分企业还是运用传统手段和方法进行项目管理，缺乏先进的工程项目计算机管理系统。在进度、质量、造价、信息、合同等7大管理目标方面同先进企业仍存在较大的差距。
第四章 影响工程项目总承包模式的因素
4.1 法律政策因素分析
4.1.1 工程项目总承包法律法规不完善
为了应对以后国际工程承包的需要，2003年3月，建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第一次明确了工程总承包的基本概念和主要方式，规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业均可在企业资质等级许可范围内开展工程总承包业务。30号文的颁布标志着我国工程总承包真正进入了一个新的历史阶段。
然而，美中不足的是，作为部门意见的30号文的法律位阶较低，没有强制执行力；《建筑法》作为建设工程领域的“宪法性”法律在其第24条规定了工程总承包的法律地位，但该条作为倡导性条款同样缺乏强制性。在招投标管理上，国家有关部门已出台了《工程建设项目勘察设计招标投标办法》和《工程建设项目施工招标投标办法》，却没有工程总承包招标投标办法。由于对工程总承包没有相应的管理法规、部门规章、实施细则和标准合同文本等，政府主管部门不知道如何规范管理工程总承包企业，这些都制约了工程总承包的发展。
推行工程总承包模式首先遇到的障碍便来自法律层面。如前所述，工程总承包方面的法律空白不仅使政府主管部门无法进行规范管理，而且让业主、设计单位和施工单位也无规可循。在目前的法律框架下，勘察、设计、施工、监理、企业资质、企业融资等均有相应的法律制度，各自也形成了相应的管理制度及体系，这种制度惯性给工程总承包企业的市场准入造成了较大障碍。在《工程总承包资格证书》废止之后，一些业主有认同企业资质的定向思维，只认可施工企业开展旋工总承包，不认可设计或施工企业开展工程总承包。一些确实具有工程总承包能力的企业在项目招标时就被拒之之外。再如，目前我国企业融资手段单一，仅靠银行贷款难以承担大型工程的工程总承包任务。
4.1.2 工程项目总承包政府政策扶持力度不够
从长远说，在市场经济环境下，工程总承包主要应由市场去选择，然而目前我国正在从计划经济向市场经济过渡，计划经济体制下制定的某些规定和办法还仍然有效，或其影响还仍然存在。在这种环境下，政府政策扶持的力度会起到至关重要的作用。政策扶持包括促进市场对工程总承包的认同，推进工程公司的发育，组织工程总承包相关法规的建立和健全等。
4.2 市场因素
4.2.1 工程项目总承包模式发展的市场畸形
目前我国建设市场对工程总承包的认同程度还比较差，所以工程总承包市场不发育，各单位得到的工程总承包项目还不多。市场认同程度差主要有两个方面的原因，一个是认识问题，另一个是机制问题。认识问题主要是对工程总承包这种项目实施的组织方式的优越性认识不足，只看到工程总承包商赚取利润的一面，没有看到工程总承包商凭借其知识、技能和经验为业主创造效益的一面。机制问题主要是因为目前我国工程项目多数还是政府或国有企业投资，因此“项目业主”不是真正的业主。就缺乏对项目效益的真正关心，敬业精神不强，计较他们自己的权、钱利益问题，也影响对工程总承包的认同程度。
4.2.2 缺乏优秀建设工程总承包企业
表1所示是美国《工程新闻记录》的统计。世界顶级200家国际设计企业和世界顶级150家全球设计企业中，有近一半是EC（Engineer\Contractor）型设计企业，即EPC型的工程公司。在世界顶级的225家国际承包公司中，多数承包商同时也是世界顶级的设计企业。可见工业发达国家EPC型工程公司十分发育。
表1 发达国家各种类型设计企业的统计
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总数
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A
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AP
|
APE
|
EAP
|
E
|
EC
|
EAC
|
AEC
|
AE
|
EA
|
ENV
|
G
|
P
|
O
|
|
国际级
|
200
|
11
|
2
|
1
|
0
|
83
|
64
|
1
|
4
|
11
|
21
|
3
|
0
|
0
|
2
|
|
全球级
|
150
|
2
|
0
|
1
|
2
|
60
|
51
|
2
|
2
|
10
|
18
|
2
|
0
|
0
|
0
|
|
国际级
|
30
|
|
|
|
|
11
|
17
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
|
全球级
|
30
|
|
|
1
|
|
8
|
18
|
1
|
|
|
2
|
|
|
|
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A-建筑设计—Architect
E-工程设计—Engineer
EC-工程设计、承包—Engineer\Contractor
AE-建筑设计、工程设计—Architect\Engineer
EA-工程设计、建筑设计—Engineer\Architect
ENV-环保设计—Environmental Design
G-岩土工程—Soils or Geotechnical Engineer
P-规划设计—Planning
O-其他—Other combinations [11]
相比之下我国EPC型的工程公司很不发育，即使已经取得工程总承包资质设计单位，多数也只是在设计院下设工程承包部(二级机构)而没有把整个设计院转变为EPC型的工程公司。
4.3 融资因素
4.3.1 国家政策的影响
一般情况下，实行项目总承包的工程投资规模相对较大，资金须用量较多。随着我国投融资体制的改革和建设方式的转变，对于承包方的融资能力要求越来越高，企业的融资能力已成为现实的重要竞争力。仅依靠企业的自有资金是远远不够的，这要求总包企业必须具备一定融资能力，并要求国家政策予以大力支持。
在我国的施工企业在激烈的竞争环境下，利润一再被削薄，而管理能力不高又造成了经营成本居高不下，再加上银行对工程承包企业的信贷额度较低，国家控制外汇信贷规模，贷款审核的时间长、审批的程序复杂，因而在国际工程中，我国承包企业丧失了许多商机。
4.3.2 工程项目总承包企业内部因素
部分企业尚未建立与工程总承包相对应的组织机构，虽然已经开展了工程总承包业务，但组织和项目管理体系尚不健全、机构设置尚不合理。采取的组织管理模式不能完全满足工程总承包项目管理的需要，内部各部门对设计、采购、施工、试运行过程中协调配合，尤其由于长期以来分离的观念，养成设计部和施工部对项目理解、态度、目的和行动上不一致，相互配合、相互支持、相互弥补不够。
4.4 人才因素
4.4.1 人才偏离
施工企业日渐低迷很难留住人才。业内多有这样的情况发生：从施工单位脱颖而出的优秀管理人员总是乐意往业主的阵营迁移，因此施工企业就很难在人才战略上提高自己的工程总承包能力。
行业人才偏离，没有认识到专业人士对工程项目建设的重要性，存在大量非专业人士管理项目的现象。非专业人士是指没有相应的项目管理资质、知识、技能和经验的人员。非专业人士管理项目，会使项目运作无序、混乱，违反项目的客观规律，给项目造成巨大的损失。
4.4.2 缺乏系统人才培养模式
设计企业工程总承包管理依靠的资源主要是人。工程总承包的发展需要有靠得住、层次较高、有综合素质的管理骨干。对于普通员工，也应要求其具备一定的素质、基本的业务知识和工作经验。但是我国建筑业到现在为止还缺乏系统的人才培养模式。
第五章 工程项目总承包模式实施策略
5.1 健全工程项目总承包相关的法律法规
建立与完善相关法律、法规，逐步规范业主行为。国家必须建立和健全各类市场管理的法律、法规和制度，做到门类齐全，互相配套，同时，政府部门要充分发挥和运用各种手段，培育和发展我国建筑市场体系，确保建设项目从前期策划、勘察设计、工程施工到竣工验收等全过程都纳入法制轨道；要对现行法律、法规进行充实与修改，把工程总承包发包模式用法律形式固定下来。建筑行业应加快制定规范业主行为的制度研究，逐步根治目前业主压价承包、垫资承包、随意分包、索要回扣、拖欠工程款等各种顽症，来加强对实施工程项目总承包的管理。
首先，要修订、完善现行的法律法规体系，在《建筑法》中增加有关工程总承包的条款。在《招投标法》中明确工程总承包模式，特别要对业主肢解建设工程进行明确的规范。
其次，切实解决工程总承包和工程项目管理企业的市场准入问题，修订和完善现有企业资质管理等有关规定。要有打破行业界限的魄力，允许工程勘察、设计、施工、监理等企业，按照有关规定申请取得其他相应资质。
最后，制定相应的取费标准。随着工程总承包的发展，建设主管部门应制定与工程总承包项目管理相适应的取费方式与标准。
5.2 规范和健全建设市场环境
5.2.1 规范建设市场运作的环境
必须进一步规范建设市场。总承包单位、分包单位和投资方，即业主都应加强自律； 政府的职能部门和行业管理机构，应加强对建设单位的项目管理知识作宣传。
政府部门要充分发挥和运用法律、法规手段，培育和发展我国建筑市场体系，确保建设项目从前期策划、勘察设计、工程施工到竣工验收等全部活动都纳入法制轨道。要通过对现行法律、法规的充实与修改，把工程总承包发包模式用法律形式固定下来。来创造更多的机会、优化更好的市场环境来实施工程项目总承包管理。
5.2.2 建设优秀工程总承包企业
1 宏观方面：
(1) 建立和完善相关法律、法规
政府部门要充分发挥和运用法律、法规手段，培育和发展我国建筑市场体系，确保建设项目从前期策划、勘察设计、工程施工到竣工验收等全部活动都纳入法制轨道，创造更多的机会和优化环境。
（2) 切实解决工程总承包的市场准入问题
应当尽快改变地方政府建设行政主管部门对建设项目实行勘察、设计、施工、监理分别管理的制度，在项目上加设总承包企业这一栏。企业信息卡中也应相应增加工程总承包企业的信息卡。
（3) 尽快完善中国的标准合同条件
标准合同条件应该全面，能反映包括土木工程、建筑工程、机电工程等的要求；
不同的工程总承包模式应该由不同的标准合同条件来反映；标准合同条件中的计价方式应多样化，既满足总价合同的要求，也要满足单价合同、成本加酬金合同的要求。
（4) 建立和完善金融服务体系
在金融服务方面放宽外汇，加大财政支持，建立对外工程承包的风险保障制度。
2 微观方面
（1) 勘察设计单位应向工程公司转变，首先是思想观念上的转变，认识到随着工程建设大型化、高科技化、精密化的发展，要求专业化、高科技化的建设队伍与之相适应，因此勘察设计院若不能及时地向工程公司转变，将会落后于社会发展而被淘汰。
（2) 大型施工单位在基于工程总承包宽泛的管理内要求的基础上实施工程总承包。
针对许多施工企业缺乏吸引和留住优秀人才的机制这一现状，企业要完善人力资源管理体系，尽快形成用长期性激励办法留住人才的机制。
第二，应增强咨询服务功能。在项目建设前期，业主需要总承包企业协助其做好项目可行性分析，因此，增加咨询功能对施工总承包企业打造工程总承包商是非常必要的，它可以为承包商尽早参与项目提供机会。
第三，应增强企业设计功能。最方便、最快捷的方法就是兼并重组一家具有甲级设计资质的设计企业。
(3）企业应当确立开展工程总承包的业务目标，建立适应工程总承包工作的组织结构和管理制度体系。建立与国际型工程公司相适应的项目管理体系，体现工程总承包优势。
(4) 注重人才引进和培养工作。
企业应选送人员参加总承包项目的管理培训，同时开展与国外知名工程公司的培训合作，提高总承包人员的素质和水平。
(5) 增强企业技术创新能力，以技术赢得工程总承包业务。
(6) 重视采用现代化项目管理手段。
在工程总承包中，推广项目管理计算机管理系统，应用项目管理软件对工程进行全过程的管理，促进管理手段现代化。同时，在项目管理的实践中，不断自行开发适合本企业需要的管理软件。
5.3 加强项目资金运作
5.3.1 完善投资市场
建立和完善金融服务体系。在金融服务方面放宽外汇管制，加大直接财政支持，建立对外工程承包的风险保障制度。这个问题目前已经可以看到一些好的趋势，将随着我国经济体制的进一步深化改革逐渐得到解决。
5.3.2 加强工程投资费用控制
1 加强没计阶段的投资控制是搞好工程投资控制的基础。
增强设计人员的工程投资意识，对工程总承包项目的顺利实施非常重要。参与总承包工程的设计人员不仅要具备较高的技术水平和设计能力，而且还要具备较强的经济观念和投资意识，把工作重点放在协助业主按照科学的技术经济分析方法和价值工程原理选择最佳的设计方案。在保证设计方案技术先进，经济合理的基础上，从工程项目的实际出发，开展优化设计工作。
2 实行工程项目招、投标制，强化工程合同管理，保证工程投资的有效控制。
在优化工程设计的基础上，对承建工程项目的施工企业实行公开招标及邀请招标，择优选择建安施工企业，将工程项目的每一项投资均控制在最佳范围，以实现工程总承包的投资控制目标。对工程所用的设备及大宗材料同样实行公开招标及邀请招标的方式，目的就是择优选择技术先进、性能优良、符合技术要求的设备，以确保工程质量，实现工程项目的投资控制目标。
3 搞好工程项目施工组织管理是工程投资控制的有效保证。
对工程项目相关土建工程等施工企业施工完成工作量及工程预算严格把关，按照工程定额管理系统、价格管理系统、造价估算系统和造价控制系统，重点控制关键项目的投资额度。同时，严格审核工程项目实施过程中出现的设计变更和施工签证费用以及工程不可预见费用，力争把工程设计中出现的问题及时解决在工程施工前，避免不该发生的投资费用出现。
5.4 规范工程项目管理用人机制
5.4.1 树立正确的建筑行业人才观
人才是多样性的，是多层次的，企业经营中的方方面面都需要各种各样的人才。除技术人才外，还有管理人才、公关人才等等。应该说，一切具有可为企业发展所用的特殊技能或才干的人都是企业的人才。
重视员工生活，很多建筑企业认为人才追求的是成功的事业，他们不在乎物质需求，不是这样的，现代社会个人的价值观，以及社会对个人价值的判断都发生了巨大的变化，每个个体的生活质最高低已成为社会衡量其个人价值的重要方面。由于社会观念的偏见和企业财力有限，在建筑企业吸引人才的难度本来就很大的情况下，企业如何采用有效的方式，吸引适用的人才具有特别的意义。此外，企业还要为人才发展做好规划，树立长期招募人才的意识。
5.4.2 培养复合型高素质的项目管理人才
商业竞争说到底是人才竞争。人才资源是第一资源，人才对一个企业的发展具有战略性、基础性和决定性的意义。一个企业应该培养多种类型的工程总承包管理人才。
（1) 培养复合型、创新型、外向型的高级管理人才
1) 复合型
复合型主要指从事总承包管理人才的知识结构要“硬”、“软”结合，即一方面应具备某一个专业领域的工程技术理论基础及实践经验，具备一位工程师的知识结构，另一方面要具有管理科学和经济学的理论基础以及较好的专业外语水平。
2) 创新型
主要是指从事工程总承包的高级管理人才所应具备的思想素质：具有创新精神，工程总承包管理将会遇到许多想象不到的新问题，因而要求具有创新精神和独立分析问题、解决问题的能力；判断决策能力，从事总承包工程时，由于工作范围的扩大，将会面临更复杂的情况，管理者及时提出解决问题的方案；拼搏奋斗精神，总承包工程的各个环节都充满风险，要求具备善于管理风险、利用风险、百折不挠、不怕困难的精神。
3) 外向型
主要指了解和熟悉有关的国际惯例并具有对外开拓的思想：技术方面：熟悉国外比较通用的设计规程、技术规范、实验标准等；经济方面：了解国际上有关货物采购、融资、工程保险以及财务管理的要求；管理方面：掌握国际工程项目管理原理，特别是熟悉合同管理；外语方面：除了要求具有熟练的外语听说读写译外，要熟悉和理解国际通用的有关项目总承包的专业用语、合同文本和外文技术资料。
（2) 大力培养各种类型的工程总承包高级管理人才
一个总承包企业必须有一个由多方面专家组成的高水平的人才群体优势，才能增加企业的市场竞争力，保证总承包项目的成功率。除了拥有一批咨询设计和施工方面的技术专家外，还需要如：工程总承包项目经理、合同管理专家、投标报价专家、财务管理专家、融资专家、风险和保险专家等各种人才。
培养这些专家需要在工程第一线实践与总结，更需要学习有关工程总承包的基础理论知识。公司可以依靠一上专家组成的智囊团，依靠现代化的网络信息系统，以保证公司在一个高水平平台上运作。
5.5 健全总承包项目管理的组织结构和管理体系
5.5.1 健全工程项目管理措施
1 组织措施
实现项目经理责任制管理模式，落实项目经理部内部各部门、岗位和人员的任务、工作和管理职能分工，制定目标控制的工作流程，对工作进行考评，采取各种激励手段以调动和发挥项目经理部人员实现目标的积极性和创造性。
2 技术措施
技术措施就是解决工程建设过程中的技术问题，包括：设计技术和施工技术。设计单位开展工程总承包的主要目的之一，就是发挥设计贯穿于整个工程建设的各个阶段。
3 经济措施
一项工程的建成，归根到底是一项投资的实现。为实现工程项目的投资控制在目标范围内，施工的各个环节必须重视，包括：限额设计、设计概算、设备材料采购招标、施工图预算、施工招标、工程变更以及工程支付等的控制和审核，达到投资控制的目的。
4 合同措施
根据工程项目的具体要求和特点，通过对工程建设过程各个分包合同的控制，包括发包形式的确定、合同条款的审核、合同评审、合同谈判以及合同履行中的监督，以实现质量、进度和费用的目标。
5.5.2 理顺总承包管理体制和管理责任
以合同为依据，明确总分包的责、权、利。总承包对业主负总责，分包对总承包负责。总承包对分包实行统一计划、组织
、协调和监督。真正树立起“小业主、大监理、总承包”的管理理念。
分包单位则要根据合同规定，向合同段派驻项目经理和劳务作业单位，接受总承包管理。总承包单位负责全权处理与业主的经济关系，为分包单位提供高效、高质量的服务，并对分包商进行进度、质量、费用和安全四大控制。总承包单位必须具备足够的技术力量、管理经验，具备诚信的品格和雄厚财力，才能确保合同的顺利履行。
5.5.3 加强工程总承包项目控制管理
1 项目进度控制
计划进度的控制依据是业主的要求和合同工期，根据工程的特点、工程建设的逻辑关系、工程建设过程的合理安排以及设计、采购、施工及试车之间的合理交叉等因素进行编制各个阶段的实施计划，并采取动态控制方式，以确保建设项目计划的目标实现。
2 项目质量控制
质量控制的内容：确定控制对象；规定控制标准；制定具体的控制方法；明确所采用的检验方法；实际进行检验；分析实测数据与标准之间产生差异的原因；解决差异所采取的措施、方法。
工程质量控制点是按专业，根据设计和施工规范标准的要求，以施工工序为检查点制定工程质量控制点，见证材料是以国家建设部、化工部及当地省市关于工程质量检验评定表格为检查见证材料。
3 项目费用控制
费用控制的基本原则：在满足合同技术条件和质量要求的前提下，按照进度计划完成项目建设内容，在批准的控制造价内，尽量降低工程费用。即：估算>概算>预算>决算。
费用控制的基本方法：从设计开始进行控制，根据概算实现切块划分和指标控制，实行限额设计。采购和施工阶段同样实行切块划分和指标控制，也就是把总费用按组织层次分解，形成完整的费用控制体系，只有这样才能达到费用控制的目的。
4 项目安全控制
安全管理的方针是“预防为主，安全第一”。安全管理的主要目的在于在项目实施阶段，防止可能对用户、公司和分包商造成人员伤害和财产损失的事故发生。
在总承包项目实施过程中，公司组织应该由项目经理、施工经理、安全工程师、分包商项目负责人及分包商施工经理在内的安全委员会，全面实施对项目安全工作进行管理。安全管理的主要内容包括：对参加本项目施工人员及管理人员进行安全培训，同时对进场施工机具进行审验，对施工机具操作人员的资格进行验证。在工程实施过程中，严格执行国家关于安全生产的方针、政策、施工安全技术措施方案。
5 项目合同管理
通过对工程建设过程各个分包合同的控制，包括发包形式的确定、合同条款的审核、合同评审、合同谈判以及合同履行中的监督控制工作，实现质量、进度和费用的目标。按工程承包合同的原则负责与各分包单位签订分包合同，及时检查合同执行情况，解决存在的问题，有关重大问题应及时向公司和建设单位汇报。
6项目信息管理
充分发挥现代化管理手段，既是国际接轨的需要，也是工程建设管理的需要。目前国外项目管理公司已经在项目管理上大量运用计算机网络技术，实现了项目管理网络化，大量应用并研究开发了大量实用的项目管理软件。针对知识经济时代的特点，项目管理在积极开展网络化经营，实现管理信息化的同时，还应实施先进的经营战略。合作竞争的目的则是面对急剧变化的环境和激烈的市场竞争，争取在更大利益的前提下达到双赢。
7 项目风险管理
费用超支风险：及时预测通货膨胀、环境因素，适应新的法规和规定。
工程拖延风险：避免设计错误、提高施工能力、规避自然灾害。
质量风险：原材料构配件质量应符合要求、提高技术人员和操作人员水平、避免违规操作。
技术风险：提高工艺技术、采用新技术、新设备和新工艺掌握要点。
资源风险：人力、物力、财力按时供应。
8 项目组织协调
组织协调工作应做好以下几个方面的工作：
外部协调：同地方政府部门的协调，包括：建设主管部门、建委设计管理部门、基建管理部门、质量管理部门；招标办公室、规划管理部门；施工管理部门；税务局、工商管理部门、劳动管理部门、消防部门。
内部协调包括：分包单位的协调、土建安装、总图管理、施工、水、电、道路、安装与安装之间等。
5.6 积极参加国际工程项目总承包
5.6.1 总承包企业要按照国际工程公司的模式进行组织变革
工程公司的功能要为业主提供设计、采购、施工、开车和项目管理全过程或单项服务。所以要从单一的设计功能变为多功能服务，积极建立、推行矩阵式的项目组织形式和项目经理负责制的管理形式，调整专业设置、工作程序。
5.6.2 培养和锻炼一批适应国际工程项目的骨干队伍
人力资源是第一资源，采用培训、学习等各种方式积极培养适应国际工程项目的技术人员和管理人员。参加国际化工程市场的实践是一非常好的课堂，可以在实践中造就人才，国际化工程越多，造就的国际化工程人才就越多，干好国际化项目的可能性就越大。
5.6.3 夯实项目管理基础，编好管理文件
按项目管理体系的理论和工程需要确定文件结构，编好程序文件、作业文件和工作手册并不断完善。
建成国际化的工程公司是一项系统工程，但又是大中型设计单位要走的必然之路。所以只有下定决心，排除万难，万众一心才能争取胜利。
第六章 结论
工程总承包项目的特点是工程复杂程度高、内容多、专业性强而使之承担着较大的风险，否则业主一般也不会采用总承包管理模式。工程总承包管理范围广、内容多，不可预见的因素更多，给管理工作带来更大的难度和复杂性。由于目前整个行业还处在培育和发展阶段，管理的深度和广度很难确定和把握，增加了管理难度和复杂性。
本论文在对工程项目管理和工程总承包进行理论分析的基础上，总结了我国实行项目管理取得的经验成绩，并结合项目管理理论对总承包在建筑行业中的应用进行了比较研究。通过对建筑工程项目推行工程总承包现状问题的分析，进行我国工程项目总承包模式的发展历史、实施现状、存在问题、解决方法的研究，以期解决当前我国建筑行业在开展工程总承包中所面临的一些问题。
但在工程总承包管理中，每个项目的情况也不一样，所存在的问题各不一样，其具体的解决方式方法要根据实际情况去探索。具体实施时，要努力去发现问题，改善问题，避免盲目运用。通过管理经验的积累和工程项目总承包管理理念的建立，使工程总承包项目管理简单而高效，不仅有利于对进一步实施工程项目总承包模式，对探讨怎样促进完善总承包模式也有着一定的借鉴意义。进而不但丰富工程项目总承包的理论学习内容，更促进其具体实施模式的变革和发展。